什么情况？北交所投资者接近700万，打新人数才20万

近日，北交所披露的内部数据显示，截至去年底，北交所合格投资者人数为697.07万户，约700万。券商中国记者注意到，近几只发行的北交所新股打新人数大概在20万，仅占700万总数的3%左右。

科创板目前约1000万投资者，近期打新人数在350万上下波动，占比超过30%。北交所与科创板参与门槛一样，打新人数占比为何差异如此巨大？原因之一或与打新模式有关，科创板市值打新，中签前不需要缴款，而北交所则是现金打新，中签前就要缴款。近期有北交所新股缴款冻结资金就超2000亿元，引发关注。

此前，有政协委员建议北交所新股也实行市值申购。

投资者接近700万

近日，北交所披露了最新开户数据，合格投资者账户数已接近700万。

最新一期《北交所投资者服务工作速递》显示，截至2023年末，证券公司开通北交所权限账户数为696.07万户，2023年全年新增开通北交所权限账户数为156.69万户；2023年9月1日投资者适当性新规落地至年末，新增开通北交所权限账户数为123.43万户；2023年12月25日至2024年1月5日，新增开通北交所权限账户数为6.90万户。

截至2023年末，新规落地以来新增开户排名前五名的证券公司分别为国信证券、国泰君安证券、东方财富证券、招商证券、中国银河(601881)证券。中泰证券(600918)、申万宏源、华泰证券、平安证券、广发证券位列第六至第十位。

累计开户排名前五名的证券公司分别为中国银河证券、东方财富证券、广发证券、国信证券、中信证券。

2023年12月25日至2024年1月5日，新增开户排名前五名的证券公司分别为国信证券、招商证券、中国银河证券、华泰证券、东方财富证券。

2023年9月以来，部分券商开始重视北交所开户业务，加大了业务推广力度，通过线上线下方式同步向北交所投资者和潜在客户群体宣传最新政策信息。比如将北交所开户纳入必选考核指标、薪酬奖励、分支机构排名、APP上设置弹窗提醒、给新增北交所权限客户推出专享理财产品等。

打新人数与科创板差别大

据去年《北交所深改投资者入市工作简报》披露的数据显示，截至去年10月20日，开通科创板权限账户数(科创板权限账户数据统计中剔除与北交所市场风险不适配的账户数，下同)有934.30万户。其中开通科创板权限但未开通北交所权限账户数有433万户，占科创板权限账户数46.35%。

目前北交所的合格投资者数量约700万，科创板则接近1000万左右，也就是说，北交所合格投资者的整体开通率在七成左右，未来北交所合格投资者数量仍有进一步增长的空间，这一空间可能在200万到300万之间。

北交所总的投资者数量虽然已接近科创板的七成，但是参与打新人数却相差较大。券商中国记者发现，近一段时间以来，科创板打新人数大概在350万上下波动，基本为总投资者数量的30%左右。而北交所却是另一番光景。目前北交所投资者人数接近700万，近几只新股的打新人数在20万左右，占比仅有3%左右。

两者差别之大的原因在于打新模式的不同，科创板是市值打新，先打新，中签后缴款，也就是账户不需要有现金也能打新。而北交所是现金打新，且申购后资金会被冻结，没有现金参与不了北交所的打新。近期有北交所打新冻结资金超2000亿元。

此前，有政协委员在提案中建议，北交所新股网上发行申购环节的申购模式，可调整为信用申购，此举可以提高投资者的资金使用效率。

考核北交所开通率

本期《北交所投资者服务工作速递》还邀请了银河证券、国信证券分享北交所开户工作的经验。

国信证券方面表示，北交所改革新规上线后，财富管理与机构事业部及时组织开展多场业务动员会及培训会议，帮助员工熟悉制度规则，了解市场机会；各分支机构投顾面向投资者解读北交所政策规则和市场机会，提高投资者对北交所的认识。为提升合格客户开通率，财富管理与机构事业部组织全国分支机构开展北交所业务专项竞赛，动员分支机构加大合格客户业务知识普及和服务覆盖。

在日常业务推动中，每日督导分支机构权限开发进度，每周分享优秀分支机构展业经验，不定期开展北交所知识员工培训，及时转发北交所及市场上相关投教素材，营造你追我赶、使命必达的业务氛围。此外，对于北交所业务开发进度落后的分支机构设立专项提升班，每日跟进工作推动举措，督促尽快提升。

银河证券介绍，为充分调动公司分支机构发挥考核指标导向作用，聚力开展北交所投资者推广动员工作。公司已建立北交所专项考核激励机制，并组织开展“北交所权限冲刺”“北交所年终决战”及“细分市场权限新增”营销活动。根据分支机构、理财人员指标完成情况给予考核加分和绩效奖金，考核激励实施覆盖全年。

银河证券还表示，聚焦重点客群强化获客，建立潜在客户池及客户标签。APP上线“北交所权限跳转开通功能”和“北交所资讯浮窗”功能，实现向符合北交所适当性管理要求的客户定向、及时推送相关信息。全年共推送16.5万条MOT任务、22条消息提醒、8个弹框海报，累计覆盖133万人次。同时，抓住北交所改革契机，面向北交所新开客户发行“专享产品”，增强北交所客户获得感，提升客户服务满意度。

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